银行合规工作的总体思路是制定，坚守。关于他们的工作总结也是的一看。下面就是烟花美文网小编给大家整理的银行合规工作总结，希望大家喜欢。
银行合规工作总结篇(一)
根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。
本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。
一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念
加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、建立建全各项规章制度，加强内控管理
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。
银行合规工作总结篇(二)
内部控制、案件防控及合规情况Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：
一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台
Xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。
为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了《xx合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。
二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书
Xxxx日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门(各支行)结合部门(支行)的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。通过行长与经营班子成员、行长与各部门(各支行)负责人及与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。Xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三重、三新、三易”(重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节)业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。
银行合规工作总结篇(三)
今年，工商银行湖南邵阳分行珍惜发展机遇，加快业务创新，围绕“全面增强竞争发展能力和可持续赢利能力，努力打造湖南最想事的银行”的总体要求，不断加强内控管理，深化体制机制改革，突出七个工作重点全面推进全行内控管理工作，确保全行在省分行年度内控综合评价评比中重返“二类行”序列。
一、加强内控管理基础工作，深入开展内控评价。
一是要按照过程评价指标严格对被评价行进行现场、一次性评价;
二是结合全年各类审计监督、专业检查、风险监测以及外部监管等情况，对被评价行进行非现场、年度综合性评价，使评价结果能真实、准确、全面反映被评价行的内控状况。
三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查工作，对照内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整改、抓完善。
二、进一步增强针对性，提高检查质量，认真做好各项业务审计检查工作。
一是加强非现场审计工作的培训，充分发挥非现场工作的引导作用，重点加强银行卡、个人按揭贷款、基层网点负责人合规性审计检查，客户经理履职、利率执行、电子银行、反洗钱等工作检查;
二是加大经济责任审计和离岗审计等工作;
三是落实按月开展各类准风险事件核查审计工作，促进运行管理质量提高。
三、加强监测与风险提示，切实防范操作风险。
一是加强操作风险监测。内控合规部门组织各基层行、各业务部门按照总行制定的监测指标，实施月度、季度、半年度监测，及时编写操作风险管理报告，管理并应用好《操作风险高级计量法应用管理系统》;
二是认真做好《合规检查监督管理系统》的推广应用工作，并与人力资源部共同做好“两个档案”的记录、维护和运用工作，强化基层管理人员和员工质量意识、责任意识;
三是开展对突发事件和营业网点的突击审计工作。
四、不断强化内控合规管理日常基础工作。
一是规范制度管理工作，及时开展新建规章制度的合规性审核;
二是加强《业务操作指南》电子发布平台的推广应用和监督管理工作，要结合检查监督情况，以《指南》和《加强营业网点内控管理若干规定》为标准，开展分析、评估，提出规范业务流程的工作建议;
三是开展检查监督资源统筹管理。按照既保证必要的检查频率和覆盖面，又避免过度重复交叉检查的原则，对各类审计监督、专业检查实行统一计划管理;统筹问题整改和责任追究，统筹检查结果运用，在加强监督情况的综合分析，巩固检查监督的成果的基础上，根据总行制定的《员工违规行为处理暂行规定》进行严格处理;
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